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Prüfung nach § 24 Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV)

Beschreibung

Die Arbeitshilfen zur Qualitätssicherung bei Prüfungen nach der FinVermV sind wie die zu den anderen Aufträgen auf der Grundlage der WPO, der Berufssatzung WP/vBP und der VO1/2006 und ähnlich wie die Regelungen und Arbeitshilfen nach der MaBV gegliedert und aufgebaut und zwar nach den Prozessen
  1. Auftragsorganisation
  2. Prüfungsvorbereitung, Mandantenvorgespräch, Informationsbeschaffung
  3. Planung
  4. Prüfungsdurchführung
  5. Abschluss der Prüfung

In dem Prozess „Auftragsorganisation“ finden sich neben den zugehörigen Regelungen Arbeitshilfen zur Auftragsannahme und zur Auftragsfortführung. Die Arbeitshilfen enthalten darüber hinaus das Muster für eine Auftragsvereinbarung / -bestätigung. Für die Auftragsbeendigung ist ebenfalls eine Arbeitshilfe vorgesehen, die die berufsrechtlich zu beachtenden Besonderheiten berücksichtigt.
Auch bei einer Prüfung ist es erforderlich, zur Prüfungsvorbereitung diejenigen Maßnahmen im Rahmen einer Checkliste abzufragen, die der Abstimmung mit dem Mandanten sowie der eigenen Vorbereitung dienen. Die Arbeitshilfe zur Informationsbeschaffung fasst alle Unterlagen zusammen, die zur Durchführung der Prüfung benötigt werden. Darüber hinaus wird eine Arbeitshilfe angeboten, die die erforderlichen Feststellungen zur Art der getätigten Geschäfte und zu den rechtlichen Verhältnissen ermöglicht. Von dem Prüfer wird eine Beurteilung der internen Organisation erwartet. Um dieses Urteil abzugeben, werden die erforderlichen Einzelfeststellungen in einer gesonderten Arbeitshilfe abgefragt. Wie jede Prüfung erfordert auch eine Prüfung nach der FinVermV ein risikoorientiertes Vorgehen.
Die Arbeitshilfe zur Risikoanalyse ist so aufgebaut, dass zunächst im Rahmen einer vorläufigen Risikoinventur sämtliche bestehenden und potentiellen Risiken identifiziert werden. Die angebotene Checkliste fragt dabei die regelmäßig in Betracht kommenden Risiken ab und sieht vor, dass die Auswirkungen der Risiken auf die einzelnen Prüffelder ermittelt werden.
Im Prozess „Planung“ bieten die Regelungen und Arbeitshilfen einen Vorschlag, wie die Prüfungsplanung (sachlich, zeitlich, personell) für den Auftrag gestaltet werden kann. Außerdem findet sich hier eine Arbeitshilfe für ein Planungsmemorandum.
Der Prozess „Prüfungsdurchführung“ wird durch eine Regelung und eine Arbeitshilfe unterstützt.
Um die Überwachung und abschließende Durchsicht der Auftragsergebnisse zu dokumentieren, bieten die Arbeitshilfen in dem Prozess „Abschluss der Prüfung“ einen Nachweisbogen an, der das geforderte Vorgehen dokumentiert, sowie weitere Arbeitshilfen, die den Abschluss der Prüfung unterstützen. benötigt werden.

Inhalt

  1. Das Fachhandbuch zur Prüfung nach der Finanzanlagenvermittlungsverordnung beinhaltet 24 Regelungen und 38 Arbeitshilfen.

Vorteile

  1. Plattformübergreifend verfügbar und jederzeit einsatzbereit
    Zeit- und arbeitsplatzunabhängiges Arbeiten durch persönlichen Online-Zugang.
  2. Praxiserprobte Arbeitspapiere
    Profitieren Sie von unserer langjährigen berufsständischen Erfahrung auf dem Gebiet der Wirtschaftsprüfung.
  3. Jährliche Online-Aktualisierung unserer Handbücher
    Sie verpassen keine wichtigen gesetzlichen oder berufsständischen Änderungen.
  4. Minimaler Installations- und Pflegeaufwand
    Es wird ein internetfähiger Client-Rechner mit aktuellem Webbrowser benötigt.
  5. Flexibel an Ihren Bedürfnissen einsetzbar
    Bearbeiten Sie Ihre Arbeitspapiere direkt online und laden Sie Ihre Ergebnise zur weiteren Bearbeitung als PDF oder Word-und Excel Datei herunter.

Preise

Transparente und kalkulierbare Preise. Der Monatspreis für 3 Nutzer beträgt 18,00 € zzgl. MwSt. Bei einer Mindestlaufzeit von 12 Monaten beträgt der Preis 216,00 € zzgl. MwSt.

Links

  1. Inhaltsangabe Prüfung nach § 24 FinVermV 2019 (PDF)
  2. Inhaltsangabe Prüfung nach § 24 FinVermV 2018 (PDF)
  3. Inhaltsangabe Prüfung nach § 24 FinVermV 2017 (PDF)
  4. Bestellformular

Aktualität

  1. Änderungen FinVermV 2019 (PDF)
  2. Änderungen FinVermV 2018 (PDF)
  3. Änderungen FinVermV 2017 (PDF)

Testphase

  1. Anmeldung zur kostenlosen Testphase*

*Innerhalb der Testphase erhalten Sie Zugang zu Ihren gewünschten Arbeitspapieren. Lediglich der Download der Arbeitspapiere ist für die Testphase deaktiviert. Die Testphase endet automatisch nach 4 Wochen ohne weitere Verpflichtungen.